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基金从业资格证如何申领?证书有效期多长?

殷娟   2026-02-10 13:27:57

搞定✅基金从业资格证需通过考试后由机构申请,个人无法直接申领,证书永久有效但需按规定完成继续教育。

一、基金从业资格证申领条件与流程

基金从业资格证实行机构统一申领制度,个人无法自行申请。考生需通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》(或《私募股权投资基金基础知识》)两科考试,取得成绩合格证明。随后,需由所在任职的基金管理公司、证券公司、期货公司、银行等具备基金从业资格的机构,通过中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)从业人员管理平台提交注册申请。协会在收到机构申请材料后,通常于5-10个工作日内完成审核,审核通过后生成电子版证书,从业人员可在协会官网自行查询和下载。

二、证书有效期与继续教育要求

基金从业资格证长期有效,但持证人需遵守持续教育规定以维持证书有效性。根据协会要求,从业人员每年需完成不少于15学时的继续教育,其中必修内容不少于10学时,选修内容不少于5学时。继续教育形式包括线上课程学习、行业会议、培训讲座等,需在当年12月31日前完成。若未按规定完成继续教育,证书将被标注为“未年检”状态,需补学后恢复正常;连续三年未完成继续教育的,证书可能被注销,需重新参加考试方可恢复资格。

三、常见问题与注意事项

问题类型具体说明
成绩合格证明有效期考试合格证明自取得之日起4年内有效,若4年内未在相关机构任职并申请注册,成绩将失效,需重新考试。
证书信息变更个人姓名、身份证号、任职机构等信息发生变更时,需由所在机构通过协会平台提交变更申请,审核通过后更新证书信息。
证书补办流程若电子版证书丢失或损坏,可直接登录协会官网从业人员管理平台重新下载;暂不支持纸质证书,电子版与纸质证书具有同等效力。